Крупная логистическая компания инициировала внутреннюю проверку своего подразделения, расположенного на территории СНГ, после получения уведомления о злоупотреблениях на свою корпоративную горячую линию.
Для осуществления проекта была собрана команда, которая состояла из сотрудников внутреннего аудита материнской компании (заказчик), локальных юристов и привлеченных независимых экспертов, специализирующихся на расследовании финансовых мошенничеств и диагностике внутренних процессов и контролей на предприятиях.
Сотрудники ООО «ГНК» были назначены в качестве ответственных лиц за идентификацию злоупотреблений и сбор доказательной базы для юристов заказчика.
Консультантами были разработаны процедуры по выявлению аффилированных подрядчиков, анализ договорных условий и результатов услуг, оказанные подрядчиками. Сравнение цен с рынком. Подготовка и проведение интервью с менеджментом подразделения.
В ходе проведенных процедур были выявлены подрядчики, аффилированные руководству подразделения, которые оказывали фиктивные услуги, либо услуги по существенно завышенным ценам. Общий ущерб по оценкам экспертов превысил миллион долларов США. Консультанты ООО «ГНК» подготовили отчет и помогли составить «дорожную карту» свершившихся злоупотреблений с учетом хронологии событий и обходом контролей на действующих процессах заказчика. В ходе урегулирования иска, заказчик взыскал сумму ущерба.
